| 重点领域 |
关键环节 |
监督指标 |
责任 单位 |
主要再监督方式 |
| 干部
人事
|
中层干部选拔任用
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1.民主测评或推荐
2.学校党委会会议集体讨论提出考察人选
3.组织考察
4.学校党委会会议研究决定
5.任前公示
6.廉政谈话
|
1.是否经过民主测评或推荐
2.考察人选是否经过学校党委会会议集体讨论
3.是否经过组织考察
4.是否经过学校党委会会议讨论决定
5.是否进行任前公示，公示时间、方式等是否符合规定
6.是否通过廉政鉴定
7.是否进行廉政谈话
|
组织部
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会议监督
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| 干部监督与管理
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1.领导干部个人有关事项报告
2.执行党风廉政建设责任制
3.领导干部任期经济责任审计
4.领导干部因公因私出国（境）
5.干部“三龄一历”审核
6.办公用房
7.公务用车
8.公务接待
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1.党员领导干部是否按规定填报个人有关事项
2.是否定期对领导干部进行经济责任审计或督促领导干部离任时办理经济责任交接书
3.干部“三龄一历”是否审核确认
4.领导干部出国（境）管理是否规范
5.领导干部执行党风廉政建设责任制是否履行“一岗双责”
6.重点领域关键环节干部是否轮岗交流
7.领导干部是否按规定使用公房
8.领导干部是否按规定公务用车
9.领导干部是否按规定公务接待
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*组织部
党委办校长办
监察处
人事处
审计处
国资办
财务处
后勤处
国际教育学院
各单位
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专项检查
或抽查
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| 重点领域 |
关键环节 |
监督指标 |
责任 单位 |
主要再监督方式 |
| 干部
人事
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人员招聘
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1.编制使用管理
2.制定招聘计划并报批
3.制定学校集中招聘考试的实施方案
4.招聘信息发布
5.资格审查
6.应聘人员笔试或面试考核
7.学校研究确定拟引进人选
8.拟选聘人员公示
9.体检
10.拟选聘人员考察、档案审核
11.办理聘用手续
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1.是否制定年度招聘计划
2.是否履行招聘计划审批手续
3.是否公开发布招聘信息
4.是否按岗位条件进行资格审查
5.笔试、面试程序是否严谨规范、公正公平，面试评委组成是否科学
6.是否严格按照招聘工作程序进行
7.聘用人员是否公示，公示时间、方式等是否符合规定
8.是否履行聘用结果审批手续
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*人事处
各有关单位
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1.专项检查
或抽查
2. 学校集中招聘的笔试、面试，人事处提前5-10日报备工作方案
3.现场巡查
4.会议监督
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| 高层次人才引进
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1.发布高层次人才招聘启事
2.对申报人员初步审查并确定入围人员名单
3.经相关专业人员（不少于5人）或专家咨询委员会论证，并提供人选意见
4.学校研究确定拟引进人才初步人选
5.对人选进行政治审查、体检
6.签订聘用合同
7.聘期管理与考核
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1.是否制定年度高层次人才引进计划、及时发布招聘信息
2.是否组织有关部门和单位对申报人员进行初步审查并提出入围人员名单
3.是否在学校引进高层次人才专家咨询委员会对入围人员进行论证和答辩基础上，确定拟引进人才初步人选
4.引进人才人选是否经过党委常委会会议或校长办公会议研究确定
5.是否按照程序进行公示和考察
6.是否及时签订聘用合同
7.是否按有关规定定期考核
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*人事处
各有关单位
|
1.会议监督2.专项检查
或抽查
3.考察提前5-10天报备工作方案
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| 重点领域 |
关键环节 |
监督指标 |
责任 单位 |
主要再监督方式 |
| 干部
人事
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岗位设置与聘任
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1.成立岗位设置与聘用管理工作领导小组
2.制定岗位设置实施方案，公布岗位名称、数量、聘用条件和聘期目标等
3.个人申请
4.资格审查
5.考核评议
6.学校评审
7.领导小组审核拟聘名单
8.公示并上报备案
9.签订合同
10.年度考核和聘期考核
|
1.是否及时公布岗位名称、数量、聘用条件等
2.各单位是否对应聘人员的资格、条件进行初审
3.各工作小组是否对初审人员进行考核评议
4.各工作组考核评议是否符合实施方案要求
5.领导小组确定拟聘人员后是否按规定进行公示
6.上级有关部门备案核准后，是否及时与受聘人员签订聘用合同
|
*人事处
各有关单位
|
1.会议监督2.专项检查
或抽查
|
| 专业技术职务评审
|
1.制定专业技术职务评审实施方案，公布评审条件、程序、办法、纪律等
2.个人申报
3.部门、二级学院审核推荐
4.学校审核小组材料审查
5.申报材料公示
6.组织学术检索
7.学校组织评审和推荐，并当场公布结果
8.报送材料
|
1.是否及时公布专业技术职务评审工作有关信息
2.是否对申报人员资格进行审查、申报材料进行学术检索
3.各单位是否成立推荐工作领导小组（或专家推荐委员会），是否在综合评价基础上确定推荐人选、排定顺序并公示
4.推荐人选名单和材料是否按正常申报、破例申报、破格申报分别排序
5.学校各系列评审委员会组织是否严谨，评审和推荐是否体现公正、公平、公开原则
6.申报材料是否按要求公示
7.评审推荐结果是否在评审推荐会上公布
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*人事处
各有关单位
|
1.专项检查
或抽查
2.人事处提前5-10日报备专业技术职务评审实施方案
3.现场巡查
|
| 重点领域 |
关键环节 |
监督指标 |
责任 单位 |
主要再监督方式 |
| 基建
工程
|
基建工程
|
1.项目规划、设计、论证
2.工程设计、监理、施工和材料设备采购招标
3.合同签订管理
4.施工过程管理
5.工程验收
6.工程款支付
7.工程结算
|
1.项目是否经过“三重一大”审批程序
2.项目是否经过规划设计论证，项目主要材料、设备、品牌、规格是否经过论证
3.招标组织形式、招标方式、招标过程是否符合国家关于招投标的法律法规，结果是否公示。是否对属于招标范围的项目人为拆分规避招标
4.合同签订是否符合规范
5.监理单位是否对工程质量、进度、安全、投资等进行管理控制，确保工程质量，不合格不得进入下一道工序
6.是否对设备材料进行把关、控制，杜绝不合格建筑材料进入施工现场
7.是否对工程项目投资进行控制，严格执行上级批复
8.是否根据工程实际对工程签证进行现场确认
9.是否及时组织工程验收并办理备案手续
10.工程建设是否按制度规范等要求执行好全过程跟踪审计
11.工程建设过程中是否严格执行合同
|
*后勤处
国资办
财务处
使用单位
|
专项检查
或抽查
|
| 修缮零星工程
|
1.修缮工程采购
2.合同签订
3.工程监管
4.工程验收
5.工程结算
|
1.修缮设计是否进行合理性论证
2.工程主要材料、设备、品牌、规格是否经过论证
3.零星项目是否纳入零星修缮计划，并按规定实施
4.限额内工程是否定点采购
5.公开招标数额标准以上修缮工程项目的招标组织形式、招标方式、招标过程是否符合国家关于招投标的法律法规，结果是否公示
6.是否按采购结果签订合同
7.施工质量、进度、安全等是否符合要求
8.是否及时组织工程验收
9.工程预结算是否经过审计
10.修缮零星过程中是否严格执行合同
|
*后勤处
国资办
财务处
使用单位
|
专项检查
或抽查
|
| 重点领域 |
关键环节 |
监督指标 |
责任 单位 |
主要再监督方式 |
| 物资采购
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货物和服务采购
|
1.采购项目论证审批
2.采购信息公示
3.制定采购文件
4.开标与评标
5.合同签订
6.组织验收
7.款项支付
|
1.采购项目是否按规定论证和审批
2.采购文件是否规范严谨、科学合理、准确完备，文件是否按规定向社会公开
3.采购方式的确定是否符合法律法规要求和学校规定
4.评标是否遵循公开、公平、公正和诚实、信用的原则，是否符合有关招投标法律法规要求和学校规定
5.采购结果是否超预算，是否按规定的时间和方式公布，合同签订是否遵循采购结果
6.是否严格履行合同
7.是否严格执行物资（设备）验收、入库程序
8.款项支付是否符合学校财务管理规定
|
*国资办
后勤处
财务处
使用单位
|
1.专项检查
或抽查
2.电子监察
3.现场巡查
|
| 图书教材定点供应商的确定和管理
|
1.确定图书教材定点供应商
2.确定教材折扣率
|
1.图书教材定点供应商和图书教材折扣率的确定程序是否符合有关规定
2.图书教材定点供应商是否具有图书教材销售资质
3.是否存在向定点供应商吃拿卡要和索贿现象
4.是否存在借机销售非规定图书教材情况
|
*国资办
教务处
财务处
图书馆
|
专项检查
或抽查
|
| 财务管理
|
预算管理
|
1.预算编制
2.预算批准
3.预算执行
4.预算调整
|
1.校长办公会是否讨论并审批预算编制方案
2.是否实行项目专项论证
3.预算指标是否及时分配、划拨
4.有预算收入上缴任务的部门是否按时上缴预算收入
5.是否存在无计划、超计划执行预算情况
6.预算调整是否履行有关程序
7.是否实行预算绩效经费管理
|
财务处
|
1.会议监督2.专项检查
或抽查
|
| 重点领域 |
关键环节 |
监督指标 |
责任 单位 |
主要再监督方式 |
| 财务管理
|
票据管理
|
收费票据日常管理
|
1.收费票据领用是否经过审批
2.收费票据领用、核销是否有记录
3.收费票据领用核销档案是否完善，票据存根保管是否符合规定期限
4.收费票据使用是否符合相关规定
|
财务处
|
专项检查
或抽查
|
| 会计核算
管理
|
1.各类收支核算
2.往来款项结算
3.财务数据管理
4.电算化管理
5.会计工作交接
6.会计档案管理
|
1.是否根据国家财经法律法规以及学校内部财务管理制度和规章制度办理各项收支、结算各种费用
2.是否对所有会计事项审查其真实性、合规性、合法性
3.是否根据审核无误的原始凭证作出会计分录、编制记账凭证
4.是否按照事业计划指标或额度对校内各单位的各项经费进行监控、杜绝赤字开支
5.是否按照会计制度要求做好各项经费的会计核算与监督工作
6.是否按照有关规章制度办理往来款项的结算，对各种暂付款是否进行全过程监督和控制
7.是否及时提交年度财务工作决算报告和报表
8.按照相关规定，是否执行电算化管理
9.是否按照相关规定对会计工作进行交接
10.是否按照相关规定对会计档案进行归档
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| 货币资金日常管理
|
1.支票管理
2.现金管理
3.资金借支
4.财务印鉴、支票管理
5.银行账户管理
|
1.是否按照有关制度规定，审查办理开户及资金结算手续
2.是否按照有关制度规定办理各项银行业务及各开户单位之间的转账结算等业务
3.是否及时办理与商业银行的各项结算业务，做到日清月结、按月对账
4.是否及时组织核算，真实、准确、完整地记载、计算和反映资金活动情况
5.财务印鉴保管和使用是否安全
|
| 重点领域 |
关键环节 |
监督指标 |
责任 单位 |
主要再监督方式 |
| 科研经费
|
科研经费使用管理
|
1.立项管理
2.预算管理
3.支出管理
4.结题管理
5.绩效管理
|
1.科研项目申报、立项、预算编制、预算调整是否符合国家、自治区和学校科研经费管理规定
2.科研处是否对全校科研项目实行归口统一管理或统一备案
3.纵向和横向科研经费是否全部纳入学校财务统一管理，外拨经费是否经过严格审核
4.科研经费是否专款专用，支出审核机制是否健全，是否按明细预算管理
5.科研经费支出是否合理，有无超预算、超范围或违规支出
6.实验试剂、耗材及大型精密仪器设备采购是否符合有关规定
7.是否及时清理经费收支与应付款项，对结余经费是否进行规范管理
8.是否按照规定比例提取间接费并纳入学校财务统一管理
9.经费收支文档是否齐全，重大支出是否经过专项审计
10.是否对外拨经费实行有效监管
11.是否建立科学完善的科技成果验收（评审）、奖励制度
12.知识产权管理，是否建立科学合理的科研成果转化收入和技术转让收益的管理制度，及加强获得专利后的成本结转监管
|
*科研处
财务处
国资办
各科研单位
|
专项检查
或抽查
|
| 重点领域 |
关键环节 |
监督指标 |
责任 单位 |
主要再监督方式 |
| 科研经费
|
学科经费使用管理
|
1.管理制度
2.使用管理
3.报销程序
4.使用情况公开
|
1.是否建立规范、严谨的经费管理制度
2.学科建设经费是否列入年度预算
3.重点学科建设经费是否由财务统一管理和核算
4.重点学科建设经费是否专款专用，是否存在挤占、挪用或虚报现象，是否存在与项目建设无关的开支
5.软硬件购置是否严格执行学校有关规定采购，并纳入学校资产管理
6.学科建设经费的使用报销是否严格执行国家和学校有关财务管理规定
7.是否存在违反规定使用经费情况
8.学科建设经费使用情况是否在学科组成员内部公开
|
*科研处
国资办
财务处
|
专项检查
或抽查
|
| 实验室经费使用管理
|
1.编制经费预算和计划
2.经费拨付
3.日常使用管理
4.效益考核
|
1.实验室经费预算编制是否科学、合理
2.实验室经费使用是否符合相关规定要求
3.实验室物资采购是否按规定执行
4.是否存在实验室设备、用具重复购置和利用效率低下的问题
5.设备维修是否按照相关制度规定履行审批程序，维修完毕是否组织技术鉴定
6.实验室物资领用、发放是否严格、规范，是否做到定期核对检查、账物相符
|
*科研处
国资办
财务处
教务处
实验室所在二级单位
|
| 重点领域 |
关键环节 |
监督指标 |
责任 单位 |
主要再监督方式 |
| 资产管理
|
国有资产管理（含无形资产管理、科技成果转让等）
|
1.国有资产管理职责划分
2.产权登记
3.资产使用
4.非经营性资产转经营性资产
|
1.国有资产各项管理制度是否健全
2.产权关系是否明晰，产权登记、界定、变动是否规范
3.国有资产是否安全和完整
4.国有资产配置使用是否科学、合理
5.资产调配是否按规定程序办理
6.国有资产处置是否办理审批备案手续，出售有关资产或无形资产是否组织技术鉴定进行价值评估
7.经营性资产是否实现保值增值
8.非经营性资产转经营性资产是否经过论证审批
|
国资办
|
专项检查
或抽查
|
| 经营用房
管理
|
1.经营用房招租
2.组织招标
3.合同签订
4.合同履行、续约或解聘
|
1.招租项目是否进行论证
2.招租公告是否公开发布
3.招标过程是否严谨、规范
4.是否与中标人及时签订租赁合同
5.租赁业户是否按时、足额缴纳租金及各种费用
|
*国资办
财务处
|
| 大型、贵重仪器设备管理
|
1.购置论证与审批
2.管理与使用
3.考核与奖惩
|
1.购置前是否进行充分论证，是否存在低效重复购置
2.校内共享情况，是否存在使用率低及个别团队独占资源等情况
3.是否存在利用公物私自创收、隐匿收入、侵占公共资源等情况
|
*国资办
各仪器使用单位
|
| 报废处置
管理
|
1.资产报废申请
2.审核申请
3.技术鉴定
4.资产报废处置
5.资产报废残值处理
|
1.资产使用单位是否提交资产报废处置报告
2.超过规定额度的，是否组织专家进行技术鉴定
3.拟报废资产是否经过有关部门会签
4.处置报废手续是否齐全
5.报废残值是否上交
|
*国资办
财务处
|
| 重点领域 |
关键环节 |
监督指标 |
责任 单位 |
主要再监督方式 |
| 招生录取
|
普通本专科招生
|
1.招生计划、专业公示
2.艺术类专业校考、定向师范生面试、对口中职招生考试
3.分专业录取
4.入学复查
|
1.招生录取各环节工作制度是否完善
2.招生计划、招生专业、录取原则是否按要求公示
3.考试面试程序是否符合规定
4.录取是否严格遵守公开公平公正原则和国家有关规定
5.入学复查是否严格实施
|
教务处
|
1.专项检查或抽查
2.现场巡查
|
| 成人教育
招生
|
1.招生计划、专业公示
2.分专业录取
3.合作办学
|
1.招生计划、招生专业、录取原则是否按要求公示
2.录取是否严格遵守公平公正原则和国家有关规定
3.合作办学是否合法合规
|
继续教育学院
|
| 学术研究
|
师生学术
诚信
|
学术研究
|
1.是否抄袭、剽窃、侵吞、篡改他人学术成果和论文
2.是否伪造或篡改数据、注释、文献、事实
3.是否未参加创作，在他人学术成果上署名；或未经他人许可，不当使用他人署名
4.是否重复发表学术论文
5.是否泄漏学术秘密
6.是否为争项目、争经费、争奖项或争发表学术成果与相关人员进行权钱交易
7.是否代写论文明码标价叫卖
|
各单位
|
专项检查或抽查
|
| 管理部门
学术诚信
|
1.学术评鉴、职称评聘、学术不端行为调查、学科专业建设
2.科研立项评审、结题验收、成果申报、专利审查、经费管理
|
是否存在学术权力失职渎职、以权谋私、徇私舞弊、弄虚作假
|
*科研处
学术委员会
|
| 1.学位评定、学术不端行为调查
2.学生考试、论文答辩、毕业资格审查、学位证书发放
3.科研立项评审、结题验收、成果申报、专利审查、经费管理
|
*教务处
学位委员会
|
| 重点领域 |
关键环节 |
监督指标 |
责任 单位 |
主要再监督方式 |
| 奖助学金
管理
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贫困生等级认定
|
1.班级组织评议、认定贫困生等级
2.二级学院审核班级上报材料
|
1.贫困生等级认定各环节工作制度是否完善
2.班级组织评议、认定贫困生等级，认定结果是否按要求公示
3.二级学院审核班级上报材料后结果是否按要求公示
4.是否上报学生工作处资助管理办公室备案
|
*学工处
财务处
各二级学院
|
专项检查或抽查
|
| 奖助学金
资格评审
|
1.班级评审小组评议、确定初审学生名单
2.二级学院审核班级上报的初审学生名单
3.学校学生资助工作领导小组审定各二级学院上报的学生名单
|
1.奖助学金资格评审制度是否完善
2.班级评审小组评议、确定初审学生名单是否按要求公示
3.二级学院审核班级上报初审名单后结果是否按要求公示
4.学校学生资助工作领导小组审定后结果是否按要求公示
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奖助学金
发放管理
|
1.奖助学金发放
2.奖助学金变更调整
|
1.奖助学金发放管理内部控制制度是否健全
2.是否存在截留、挪用、冒领
3.是否及时对异动受助学生进行变更调整
|
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